2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月22日)

試題部分

1、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》，申訴委員會會議應(yīng)由()(含)以上委員出席?！締芜x題】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/4

2、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)察委員會由協(xié)會()設(shè)立?！締芜x題】

A.會員大會

B.理事會

C.會長

D.專業(yè)委員會

3、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告，載明()?！径噙x題】

A.被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況

B.經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況

C.提出處理建議及依據(jù)

D.調(diào)查組的基本情況

4、當(dāng)事人接到立案通知后應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交書面申辯意見，書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對()作出說明。【多選題】

A.被調(diào)查的行為或存在的問題陳述事實、說明理由

B.是否與投訴人達(dá)成和解協(xié)議

C.是否與投訴人作出相應(yīng)的賠償

D.是否存在其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕的情節(jié)

5、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，可以由相同人員組成。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第四十五條申訴委員會由七至九名委員組成，主任委員由協(xié)會非會員理事?lián)危敝魅挝瘑T及其他委員由普通會員理事?lián)?。申訴委員會會議應(yīng)由2/3(含)以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的1/2(含)以上通過。

2、正確答案：B

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三條協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第二十一條案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)于30個工作日內(nèi)完成調(diào)查報告，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第十四條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到立案通知后10個工作日內(nèi)提交書面申辯意見。書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對被調(diào)查的行為或者存在的問題陳述事實、說明理由，并就是否存在其他可以從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒的情節(jié)作出說明。涉及投訴事項的，還應(yīng)就是否與投訴人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議和是否作出相應(yīng)的賠償作出說明。

5、正確答案：B

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三條協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報名時間為5月9日-5月11日，個人報名時間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報名還有很長一段時間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報名時間通知。

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