2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月2日)
試題部分
1、下列選項(xiàng)中,不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求的是()?!締芜x題】
A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元
B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名
C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名
2、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí),不得從事的行為包括()?!径噙x題】
A.向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
C.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息
D.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
3、期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)()?!径噙x題】
A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制,對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查
B.采取有效措施,保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論
C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益
D.建立相關(guān)規(guī)章制度,明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報(bào)告,報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
5、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
答案見第二頁(yè)>>>
答案解析
1、正確答案:D
答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠(chéng)信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
2、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí),不得從事下列行為:(一)向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);(二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);(三)利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;(四)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí),不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
3、正確答案:A、B、C
答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶,并采取有效措施,保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制,對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。
4、正確答案:B
答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
5、正確答案:B
答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。
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