2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月26日)

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試題部分

1、當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)?！締芜x題】

A.5個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.20個(gè)工作日

D.30個(gè)工作日

2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)察委員會(huì)由協(xié)會(huì)()設(shè)立?！締芜x題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)長(zhǎng)

D.專業(yè)委員會(huì)

3、當(dāng)事人接到協(xié)會(huì)發(fā)出的立案通知后，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)提交書面申辯意見(jiàn)?！締芜x題】

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.20個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

4、協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒有()。【多選題】

A.公開譴責(zé)

B.訓(xùn)誡

C.限期整改

D.取消會(huì)員資格

5、自律監(jiān)察委員會(huì)舉行聽(tīng)證時(shí)，當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利包括()?！径噙x題】

A.對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證

B.在聽(tīng)證會(huì)結(jié)束前書面提出放棄聽(tīng)證

C.對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

D.申請(qǐng)利害關(guān)系人回避

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第四十三條當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。

2、正確答案：B

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三條協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。

3、正確答案：B

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第十四條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到立案通知后10個(gè)工作日內(nèi)提交書面申辯意見(jiàn)。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第二十四條協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：(一)訓(xùn)誡；(二)公開譴責(zé)；(三)限期整改；(四)暫停會(huì)員部分權(quán)利；(五)暫停會(huì)員資格；(六)取消會(huì)員資格；(七)協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三十九條當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)：(一)有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；(二)有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；(三)有權(quán)申請(qǐng)利害關(guān)系人回避；(四)有權(quán)在聽(tīng)證會(huì)結(jié)束前書面提出放棄聽(tīng)證；(五)如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)；(六)遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求。

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