2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月24日)

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試題部分

1、境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應當遵守遵守()的原則?！締芜x題】

A.買賣自愿、風險自擔、盈虧自負

B.投資決策自主、投資風險自擔

C.公開、公平、公正

D.誠實信用

2、中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司依法對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務活動實施()?！締芜x題】

A.監(jiān)督管理

B.自律管理

C.監(jiān)測監(jiān)控

D.跨境監(jiān)督管理

3、經(jīng)期貨交易所批準，符合條件的境外經(jīng)紀機構(gòu)可以接受()委托，直接在期貨交易所以自己的名義為其進行境內(nèi)特定品種期貨交易?！締芜x題】

A.境內(nèi)交易者

B.境外交易者

C.符合特定條件的交易者

D.境內(nèi)和境外交易者

4、期貨公司與境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請()調(diào)解處理。【多選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.調(diào)解組織

5、從事境內(nèi)特定品種期貨交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)，必須具備我國期貨監(jiān)管機構(gòu)認可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進行期貨交易的資質(zhì)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第九條境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應當遵守期貨交易所的自律規(guī)則，遵守“買賣自愿、風險自擔、盈虧自負”的原則，承擔期貨交易的履約責任和交易結(jié)果。

2、正確答案：C

答案解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第三條中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司依法對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

4、正確答案：B

答案解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第六條經(jīng)期貨交易所批準，符合條件的境外經(jīng)紀機構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進行境內(nèi)特定品種期貨交易。

5、正確答案：B、C、D

答案解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十一條期貨公司與境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所以及其他調(diào)解組織調(diào)解處理。

3、正確答案：B

答案解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二條本辦法所稱境外經(jīng)紀機構(gòu)，是指在中華人民共和國境外依法設立、具有所在國(地區(qū))期貨監(jiān)管機構(gòu)認可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進行期貨交易資質(zhì)的金融機構(gòu)。

目前2021年9月期貨從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒功能，及時獲取2021年9月期貨從業(yè)資格考試報名時間提醒。

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