2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月21日)

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試題部分

1、經(jīng)營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，可以采用下列()方式了解投資者信息?！径噙x題】

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調查

C.知識測試

D.其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通

2、經(jīng)營機構應當建立健全回訪制度，下列普通投資者，經(jīng)營機構應當進行適當性回訪的是()?！径噙x題】

A.風險控制與承受能力較低的

B.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的

C.購買或接受高風險產品或服務的

D.產品認知能力較弱的

3、經(jīng)營機構履行投資者適當性義務時，可以根據(jù)實際情況對附件的內容加以調整和補充，但不得低于適當性管理實施指引及附件規(guī)定的標準。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、產品或服務對投資者有準入條件要求的，經(jīng)營機構應當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產品或者提供服務。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、經(jīng)營機構應當按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求，將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者，并實施統(tǒng)一適當性管理。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第五條經(jīng)營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：(一)查詢、收集投資者資料；(二)問卷調查；(三)知識測試；(四)其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。

2、正確答案：B、C

答案解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十三條經(jīng)營機構應當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪。對于下列普通投資者，經(jīng)營機構應當進行回訪：(一)生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；(二)購買或接受高風險產品或服務的；(三)中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構認為必要的其他投資者。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第四十六條經(jīng)營機構履行投資者適當性義務時，可以根據(jù)實際情況對附件的內容加以調整和補充，但不得低于本指引及附件規(guī)定的標準。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十一條產品或服務對投資者有準入條件要求的，經(jīng)營機構應當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產品或者提供服務。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第七條經(jīng)營機構應當按照《辦法》要求，將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者，并實施差異化適當性管理。

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