2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月13日)

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試題部分

1、()依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

2、全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向()報告。【多選題】

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

3、全面結算會員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結算會員保證金的情形的有()。【多選題】

A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金

B.收取非結算會員應當繳存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費

D.收取非結算會員應當支付的稅款

4、非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。

2、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十八條除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結算會員保證金：(一)依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

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