2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月1日)

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試題部分

1、當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請?！締芜x題】

A.5個工作日

B.15個工作日

C.20個工作日

D.30個工作日

2、申訴委員會應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的()內(nèi)作出審議決定。【單選題】

A.10個工作日

B.15個工作日

C.20個工作日

D.30個工作日

3、自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利包括()?！径噙x題】

A.對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證

B.在聽證會結(jié)束前書面提出放棄聽證

C.對案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

D.申請利害關(guān)系人回避

4、當(dāng)事人接到立案通知后應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交書面申辯意見，書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對()作出說明。【多選題】

A.被調(diào)查的行為或存在的問題陳述事實(shí)、說明理由

B.是否與投訴人達(dá)成和解協(xié)議

C.是否與投訴人作出相應(yīng)的賠償

D.是否存在其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕的情節(jié)

5、自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，當(dāng)事人必須親自參加聽證。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第四十三條當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。

2、正確答案：D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第四十六條申訴委員會應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的30個工作日內(nèi)作出審議決定。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三十九條當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：(一)有權(quán)對案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；(二)有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；(三)有權(quán)申請利害關(guān)系人回避；(四)有權(quán)在聽證會結(jié)束前書面提出放棄聽證；(五)如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問；(六)遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第十四條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到立案通知后10個工作日內(nèi)提交書面申辯意見。書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對被調(diào)查的行為或者存在的問題陳述事實(shí)、說明理由，并就是否存在其他可以從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒的情節(jié)作出說明。涉及投訴事項(xiàng)的，還應(yīng)就是否與投訴人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議和是否作出相應(yīng)的賠償作出說明。

5、正確答案：B

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三十八條當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2位代理人參加聽證。

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