2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月27日)

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試題部分

1、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”?！径噙x題】

A.實(shí)施操縱證券市場行為，證券交易成交額在一百萬元以上

B.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施

C.二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰

D.在市場出現(xiàn)重大異常波動等特定時段操縱證券、期貨市場

2、下列關(guān)于操縱證券、期貨市場刑事案件，說法正確的是()?！径噙x題】

A.行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰

B.犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰

C.“違法所得”，是指通過操縱證券、期貨市場所獲利益或者避免的損失

D.“連續(xù)十個交易日”是指行為人連續(xù)交易的十個交易日

3、操縱證券、期貨市場情形嚴(yán)重的，但行為人()的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰?！径噙x題】

A.如實(shí)供述犯罪事實(shí)

B.認(rèn)罪悔罪

C.積極配合調(diào)查

D.退繳違法所得

4、行為人具有下列()情形之一的，可以認(rèn)定為刑法規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”。【多選題】

A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益

B.通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益

C.通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易

D.不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報相反的交易或者謀取相關(guān)利益

5、二次以上實(shí)施操縱證券、期貨市場行為，依法應(yīng)予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的，相關(guān)交易數(shù)額或者違法所得數(shù)額累計計算。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：期套保值者、投機(jī)者和套利者是期貨投資者的3大類。

2、正確答案：A

答案解析：美國國際結(jié)算公司是附屬于某一交易所但又是獨(dú)立法人的結(jié)算機(jī)構(gòu)。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票市場的相關(guān)度比對沖基金低。

4、正確答案：B

答案解析：美國國際結(jié)算公司是附屬于某一交易所的相對獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)。

5、正確答案：A

答案解析：此題考核對國外期貨傭金商的理解。

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