2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月10日)
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試題部分
1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,協(xié)會(huì)制定的期貨從業(yè)人員自律管理辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)?!締芜x題】
A.國務(wù)院
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
2、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)()申請(qǐng)從業(yè)資格?!締芜x題】
A.向其所在機(jī)構(gòu)
B.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.直接向協(xié)會(huì)
D.通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)
3、在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查的會(huì)員終止運(yùn)營(yíng)的,由()批準(zhǔn)決定終止調(diào)查?!締芜x題】
A.理事會(huì)
B.理事長(zhǎng)
C.協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
4、資產(chǎn)管理計(jì)劃展期應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()?!締芜x題】
A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿
B.資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作規(guī)范
C.資產(chǎn)管理計(jì)劃展期沒有損害投資者利益
D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人未違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定
5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由()另行規(guī)定?!締芜x題】
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.國務(wù)院
6、期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,對(duì)透支交易造成的損失,()。【單選題】
A.客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
B.期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
C.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%
7、下列關(guān)于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的說法,正確的是()?!径噙x題】
A.對(duì)期貨交易所、期貨公司的高級(jí)管理人員實(shí)行資格管理制度
B.制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
C.制定期貨行業(yè)的自律性規(guī)則
D.設(shè)計(jì)并安排期貨合約上市
8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的匹配要求包括()?!径噙x題】
A.期望收益符合投資者的投資目標(biāo)
B.投資期限符合投資者的投資目標(biāo)
C.投資品種符合投資者的投資目標(biāo)
D.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)
9、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在任何親屬關(guān)系。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
10、會(huì)員制期貨交易所的各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé),其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:B
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會(huì)制訂,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
2、正確答案:D
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。
3、正確答案:C
答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第二十條在案件調(diào)查過程中發(fā)生以下事由的,由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)決定可以終止調(diào)查:(一)被調(diào)查的會(huì)員終止運(yùn)營(yíng);(二)被調(diào)查的從業(yè)人員死亡;(三)被調(diào)查的當(dāng)事人履行根據(jù)第十九條第(二)項(xiàng)作出的承諾的;(四)其他需要終止調(diào)查的情形。被調(diào)查的當(dāng)事人未按照本條第(三)項(xiàng)履行承諾的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)恢復(fù)調(diào)查。
4、正確答案:A
答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十四條資產(chǎn)管理計(jì)劃展期應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作規(guī)范,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人未違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定;(二)資產(chǎn)管理計(jì)劃展期沒有損害投資者利益的情形;(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
5、正確答案:B
答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
6、正確答案:C
答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條?!∑谪浗灰姿试S期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,對(duì)透支交易造成的損失,期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
7、正確答案:A、B
答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員,實(shí)行資格管理制度。 第五十四條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
8、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第二十三條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求:(一)投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo);(二)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí);(三)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。
9、正確答案:B
答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。近親屬和親屬是有區(qū)別的。
10、正確答案:A
答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé),其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于9月11日在全國26個(gè)城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年9月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。
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