2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月2日)

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試題部分

1、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)，但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令且履行了報告義務的，可以()。【單選題】

A.從輕、減輕或者免予刑事處罰

B.從輕、減輕或者免予行政處罰

C.從輕、減輕或者免予民事處罰

D.從輕、減輕或者免予人事處罰

2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取()等監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.認定為不適當人選

3、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，參加期貨從業(yè)資格考試的人員應符合的條件有()?！径噙x題】

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.初中以上文化程度

D.無任何犯罪記錄

4、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予刑事處罰。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

3、正確答案：A、B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。

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