2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月30日)

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試題部分

1、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2018年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。則損失由()承擔(dān)?！締芜x題】

A.期貨交易所和該公司共同

B.期貨交易所

C.該銅冶煉公司

D.期貨公司

2、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了()規(guī)定?！締芜x題】

A.采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C.采取明示或暗示與有關(guān)組織有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

3、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定()?！締芜x題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違反規(guī)定收取保證金

D.以上都不是

4、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，不能正常營業(yè)。若該期貨公司申請停業(yè)，則應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下()材料?！径噙x題】

A.停業(yè)申請書

B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告

C.停業(yè)決議文件

D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

5、某期貨公司總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)()?！径噙x題】

A.在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上申明作廢

B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十四條期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十七條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

5、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會或期貨公司分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)重新申領(lǐng)。

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