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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月20日)

更新時(shí)間:2021-07-20 14:57:31 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽11收藏3

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摘要 根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求,2021年期貨從業(yè)人員資格考試計(jì)劃已做調(diào)整。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月20日)”,希望對(duì)各位考生復(fù)習(xí)有所幫助。預(yù)祝各位考生順利取證。

編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、()可采取現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查?!締芜x題】

A.協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)?!径噙x題】

A.考核情況

B.履職情況

C.投訴情況

D.回訪情況

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會(huì)檢查工作,不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料,或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行,有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的銷售人員可以參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估,以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第四十二條協(xié)會(huì)可采取現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。

2、正確答案:B、C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第三十七條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

3、正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第四十三條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會(huì)檢查工作,不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料,或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

4、正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十六條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行,有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

5、正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第三十二條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷售隔離機(jī)制,銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估,以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于9月11日在全國(guó)26個(gè)城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年9月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月20日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!

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