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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月13日)

更新時(shí)間:2021-07-13 16:18:13 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽11收藏1

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摘要 根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,2021年期貨從業(yè)人員資格考試計(jì)劃已做調(diào)整。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月13日)”,希望對各位考生復(fù)習(xí)有所幫助。預(yù)祝各位考生順利取證。

編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對()報(bào)告簽署確認(rèn)意見?!締芜x題】

A.月度

B.季度

C.年度

D.每日

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()內(nèi)報(bào)送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況?!締芜x題】

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.7個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

3、期貨公司發(fā)生下列()事項(xiàng)時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告?!径噙x題】

A.同比例增減資

B.變更股權(quán)或注冊資本,且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東

C.變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所

D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

4、期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),運(yùn)用公司自有資金與客戶資產(chǎn)進(jìn)行共同投資,投資收益分成,損失共擔(dān)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、期貨公司股權(quán)出讓方可以在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前,推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見;期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

2、正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。

3、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條發(fā)生下列事項(xiàng)之一的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告:(一)變更公司名稱、形式、章程;(二)同比例增減資;(三)變更股權(quán)或注冊資本,且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東;(四)變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所;(五)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;(六)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(七)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

4、正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受客戶委托,運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。投資收益由客戶享有,損失由客戶承擔(dān)。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

5、正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間,應(yīng)當(dāng)支持并配合期貨公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依法履行職責(zé),不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

中國期貨業(yè)協(xié)會將于7月17日在全國21個(gè)城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試??忌梢杂诳荚嚱Y(jié)束日起7個(gè)工作日后在協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行成績查詢。添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會及時(shí)通知2021年7月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間、成績查詢時(shí)間!

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