2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月26日)

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試題部分

1、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。【單選題】

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

2、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列支?！締芜x題】

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本

3、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)()等情況進(jìn)行調(diào)整。【單選題】

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)狀況

B.期貨公司盈利狀況

C.期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平

D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

4、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()?！径噙x題】

A.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

B.銀行存款

C.購(gòu)買國(guó)債

D.購(gòu)買中央銀行票據(jù)

5、期貨投資者保障基金的資金可以投資于()?！径噙x題】

A.銀行存款

B.購(gòu)買國(guó)債

C.中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?！　‖F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。　　保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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