2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月14日)

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試題部分

1、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。【單選題】

A.劃分風(fēng)險等級

B.細(xì)化分類管理

C.統(tǒng)一集中管理

D.單獨管理

2、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向()提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.經(jīng)營機構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會

3、經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列()信息?！径噙x題】

A.誠信記錄

B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗

C.風(fēng)險偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

4、經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)()，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂?！径噙x題】

A.及時

B.真實

C.準(zhǔn)確

D.完整

5、經(jīng)營機構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的()等因素，對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理?！径噙x題】

A.投資實力

B.業(yè)務(wù)資格

C.投資期限

D.投資經(jīng)歷

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十五條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；(五)風(fēng)險偏好及可承受的損失；(六)誠信記錄；(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；(九)其他必要信息。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

5、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第九條經(jīng)營機構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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