2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月21日)

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試題部分

1、若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

2、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由()確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。【單選題】

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

3、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。【單選題】

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

4、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。【單選題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

5、投資者因參與非法期貨交易使得保證金遭受重大損失，且期貨公司自有資金與變現(xiàn)資產(chǎn)無(wú)法彌補(bǔ)損失缺口，獲得的保障基金補(bǔ)償應(yīng)減半。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：

4、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十三條投資者因參與非法期貨交易使得保證金遭受重大損失，保障基金不予補(bǔ)償。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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