2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月14日)

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試題部分

1、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對穿倉造成的損失，由()承擔(dān)。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

2、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的表述正確的有()?！径噙x題】

A.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送

B.期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)要求期貨公司補(bǔ)充更正

C.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送

D.期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補(bǔ)充更正風(fēng)險監(jiān)管報表的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

3、首席風(fēng)險官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙期貨公司董事會報告了此事，則小張還應(yīng)當(dāng)向()報告?！径噙x題】

A.監(jiān)事會

B.保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.股東會

4、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以()代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施?！径噙x題】

A.保障基金

B.結(jié)算擔(dān)保金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.自有資金

5、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

2、正確答案：A、D

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

3、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；③期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；⑤股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十七條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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