2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月23日)

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試題部分

1、期貨公司()向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明?！締芜x題】

A.總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險官

C.獨立董事

D.監(jiān)事

2、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是()?！締芜x題】

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

3、在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向()備案?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)()。【單選題】

A.以個人名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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