2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：證券投資基金管理人

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格備考知識點匯總

(一)基金管理人的資格條件

1、符合規(guī)定的章程

2、注冊資本不低于1億，且必須是實繳貨幣資本

3、主要股東具有證券經(jīng)營、投資咨詢、信托資產(chǎn)管理的較好經(jīng)營業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億

4、基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

5、符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施，完善的內(nèi)控風(fēng)控制度

6、我國基金管理人實行市場準(zhǔn)入制度，必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。基金管理人由基金管理公司擔(dān)任，基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立

(二)基金管理人的職責(zé)

基金管理人不得有下列行為：

①將固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

②不公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)

③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

(三)基金管理人的更換條件

1、被以法取消基金管理資格

2、被基金份額持有人大會解任

3、以法解散、撤銷、宣告破產(chǎn)

(四)我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍

1、我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)，社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)

2、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(1)基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：

①凈資產(chǎn)不低于2億

②最近1年資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億或等值外匯資產(chǎn)

③管理證券投資基金2年以上，最近1年無違法違規(guī)行為

(2)為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的初始資產(chǎn)不低于5千萬

3、投資咨詢業(yè)務(wù)

(1)基金管理公司不需證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司、其他合法機構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)

(2)提供投資咨詢服務(wù)時，不得：

①侵害份額持有人或其他客戶的合法權(quán)益

②承諾投資收益

③與投資咨詢客戶約定分享投資收益、分擔(dān)投資損失

④通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

⑤代理投資咨詢客戶從事證券投資

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