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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月20日)

更新時間:2021-02-20 14:40:34 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽19收藏3

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摘要 根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,2021年期貨從業(yè)人員資格考試計劃已做調(diào)整。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月20日)”,希望對各位考生復(fù)習(xí)有所幫助。預(yù)祝各位考生順利取證。

編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的,對該交易造成客戶的損失,()承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認的除外?!締芜x題】

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

2、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位,應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格,但()該會員交易席位的使用?!締芜x題】

A.可以停止

B.不得停止

C.可以查封

D.不得允許

3、以下說法正確的是()?!径噙x題】

A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

4、在()等情況下,指令未成交或半成交,期貨公司不承擔(dān)責(zé)任?!径噙x題】

A.地區(qū)通訊中斷

B.城市電網(wǎng)中斷

C.期貨公司員工罷工

D.期貨市場變動

5、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的,收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶,交易結(jié)果無效。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條。期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的,對該交易造成客戶的損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認的除外。

2、正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位,應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格,但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中,有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

3、正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的,期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。C選項,期貨公司員工罷工并不是市場原因,因此排除。

5、正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月20日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!

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