2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月24日)

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試題部分

1、下列()不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的事項(xiàng)?！締芜x題】

A.會(huì)員資格及其管理辦法

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法

D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

2、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由()委派?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列()職權(quán)。【多選題】

A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

4、證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行()等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。【多選題】

A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.合規(guī)檢查

D.財(cái)務(wù)審計(jì)

5、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席，若理事因故不能出席的，應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)設(shè)立目的和職責(zé)；(二)名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(三)注冊(cè)資本及其構(gòu)成；(四)營(yíng)業(yè)期限；(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；(七)基本業(yè)務(wù)制度；(八)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；(九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十一條除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)會(huì)員資格及其管理辦法；(二)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；(三)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理辦法》第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議；(二)主持期貨交易所的日常工作；(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；(四)決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；(五)擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；(六)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；(七)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；(八)擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；(十一)決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十一條理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。

2021年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間為2020年12月2日至12月30日，預(yù)約式考試有報(bào)考名額限制，請(qǐng)考生認(rèn)真填寫報(bào)名信息，完成報(bào)名的考生，小編建議填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間通知，讓您安心學(xué)習(xí)。

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