2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：期貨交易所行為

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在期貨交易中，期貨交易所作為“中央對手方”，在期貨交易達成后，介入期貨交易成為賣方的買方、買方的賣方，大大降低了期貨交易違約責任的風險。但期貨交易中，期貨交易所同時是期貨市場的自律管理者，俗稱“期貨交易的一線監(jiān)管者”。為了防范市場風險，期貨交易所要采取許多調控市場的措施。如果這些措施造成期貨交易者的損失，責任應當由誰承擔?

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成交易者損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔賠償責任。

當然，因為期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的不承擔賠償責任，所以法規(guī)、規(guī)章對異常情況以及異常情況下交易所采取緊急措施的程序是有嚴格限定的。除了《期貨交易管理條例》第十二條對構成異常情況的情形、異常情況下期貨交易所采取緊急措施的要求和程序進行規(guī)定外，《期貨交易所管理辦法》第八十八條對異常情況的情形進行了進一步的界定，包括：

(1)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行的；

(2)會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響的；

(3)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施后仍未化解風險的；

(4)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。

《期貨交易所管理辦法》還規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

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