2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月21日)

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試題部分

1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得有下列()行為?！径噙x題】

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

B.任用期貨公司的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

C.允許從事介紹業(yè)務的工作人員進行期貨交易

D.間接為客戶從事期貨交易提供融資

2、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應該符合的風險控制指標標準是()?！径噙x題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的40%

3、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料?！径噙x題】

A.關于技術系統(tǒng)準備情況的說明

B.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表

C.分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

D.凈資本等指標的計算表及相關說明

4、證券公司可以接受()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務?！径噙x題】

A.全資擁有

B.控股

C.被同一機構控制

D.其他期貨公司的委托

5、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證，但可以替客戶下單，約定盈虧共同分擔。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。第二十二條證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：中國證監(jiān)會可以根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調整。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；關于技術系統(tǒng)準備情況的說明；全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

5、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

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