2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：客戶對交易結果的確認

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格備考知識點匯總

期貨交易中，每個交易日交易結束后，期貨公司要對每位投資者的盈虧、交易手續(xù)費、交易保證金等款項進行結算。期貨公司在每日結算后向投資者發(fā)出交易結算單。交易結算單一般載明下列事項：賬號及戶名、成交日期、成交品種、合約月份、成交數(shù)量及價格、買入或者賣出、開倉或者平倉、當日結算價、保證金占用額和保證金余額、交易手續(xù)費及其他費用、稅款等需要載明的事項。期貨公司必須按期貨經(jīng)紀合同約定的方式及時向客戶通知及確認交易結果，這既是期貨公司的一項基本服務，也是期貨公司的一項法定義務。

期貨市場是高風險的市場，交易中稍有疏忽，都有可能給交易者個人乃至整個市場釀成巨大風險。對投資者而言，及時得知交易結果直接影響其對市場的判斷以及對下一步交易的決策。期貨公司作為為客戶提供經(jīng)紀服務的機構，必須認真履行通知義務，盡到謹慎之職。需要注意的是，客戶得到期貨公司的通知后，如果對交易結算結果有異議，必須在第二天開市前以書面或約定形式提出，否則視為認可交易結果。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》還規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任；期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任；期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任?？蛻魧灰捉Y算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。

關于交易結算報告的通知方式，期貨公司和投資者都應事先就此問題達成一致意見，以免將來發(fā)生爭議。期貨公司向客戶已發(fā)出交易結算結果，客戶否認收到上述結算結果的，如果雙方對通知方式有約定的按照約定處理。如果當事人之間未作約定，或者約定不明確，期貨公司又未能提供證據(jù)證明已發(fā)出交易結算結果報告的，對造成投資者繼續(xù)持倉擴大的損失，期貨公司應當承擔主要責任?？蛻魧ψ约旱馁~戶應盡關心之責；因未盡到關心之責，也有一定過錯，應承擔次要責任，即要對損失承擔一定的責任。

此處需要提及的是，《期貨交易管理條例》在強調期貨公司通知客戶的義務的同時，也規(guī)定客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。這樣規(guī)定，是為了在期貨公司和客戶之間進行權利和義務的平衡。對應于期貨公司的通知義務，客戶也應當以積極的、負責任的態(tài)度及時查詢和處理自己的交易持倉。如果客戶怠于查詢，或者沒有妥善處理自己的交易持倉，那么也應當承擔相應的損失。

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：2021年期貨從業(yè)資格預約式考試報名時間為2020年12月2日至12月30日，預約式考試有報考名額限制，請考生認真填寫報名信息，完成報名的考生，小編建議填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年期貨從業(yè)資格預約式考試準考證打印時間、考試時間通知，讓您安心學習。

以上內容為2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：客戶對交易結果的確認，同時環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了2021年期貨從業(yè)資格考試教材大綱、模擬試題等海量資料免費送，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。