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2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(11月12日)

更新時間:2020-11-12 15:54:17 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽61收藏30

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摘要 知識在于日積月累,非一日而成。所以要想在2020年期貨從業(yè)資格考試上拿到理想分數(shù),記得每天做做模擬題!為了幫助大家豐富備考知識,小編整理了“2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(11月12日)”,希望對各位考生復習有所幫助。本文內(nèi)容如下:

編輯推薦:2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練匯總

多項選擇題

1.首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出()的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。

 

A.獨立

 

B.正確

 

C.審慎

 

D.及時

 

2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

 

A.期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績

 

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風險官采取的監(jiān)管措施

 

C.工作期間的履職情況

 

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項

 

3.申請獨立董事的任職資格,應當具備下列()條件。

 

A.有履行職責所必需的時間和精力

 

B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

 

C.具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位

 

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

 

4.下列()人員不得擔任期貨公司獨立董事。

 

A.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

 

B.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

 

C.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

 

D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構(gòu),任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

 

5.申請首席風險官的任職資格,應當具備下列()條件。

 

A.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

 

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

 

C.從事期貨業(yè)務3年122上經(jīng)驗,并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年

 

D.具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗,并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經(jīng)驗

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】ACD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定,首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。

2.【答案】ABD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十四條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案:(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風險官采取的監(jiān)管措施;(二)期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績;(三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定,申請獨立董事的任職資格,應當具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定,下列人員不得擔任期貨公司獨立董事:(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構(gòu);(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員。

5.【答案】ABCD

​【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定,申請首席風險官的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗,并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗,并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。第十一條規(guī)定,申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格,應當具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

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