2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月13日)

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1.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的()。

A.有效身份證明文件掃描件

B.有效身份證明原件

C.有效身份證明復印件

D.有效身份證明復印件加原件

2.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

3.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制定。

A.國務院商務主管部門

B.國務院財政部門

C.工商管理機構(gòu)

D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

4.期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場()。

A.監(jiān)管費

B.交易費

C.管理費

D.檢查費

5.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾()的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

答案見第二頁>>>

答案解析

1.參考答案：A

參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十五條規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

2.參考答案：A

參考解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

3.參考答案：B

參考解析：《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門制定。

4.參考答案：A

參考解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零九條的規(guī)定。

5.參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人.或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

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