2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月9日)

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1.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的客戶權(quán)益為(C)

A.8億元

B.2.5億元

C.7.5億元

D.8.5億元

2.期貨公司聘任首席風險官，下列說法錯誤的是(A)

A.應(yīng)當由股東會作出決議

B.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

C.擬任職的王某應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格

D.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

3.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約。并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買人后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償其全部經(jīng)濟損失，以下說法正確的是(D)

A.孫某在一個交易日內(nèi)完成了開倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔全部是賠償責任

C.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔主要責任

D.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

4.2007年6月20日，以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質(zhì)押擔保資金全額收回，沒有所得。請問，如果公司首席風險管發(fā)現(xiàn)公司有上述對外擔保問題下列表述正確的是(ABC)

A.首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

B.首席風險官應(yīng)當向董事會報告

C.首席風險官應(yīng)當向監(jiān)事會報告

D.首席風險官應(yīng)當向公司控股股東單位報告

5.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(AB)

A.交易品種

B.買賣方向

C.開、平倉方向

D.流水單號

6.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(BCD)

A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續(xù)費和稅款外，嚴禁劃轉(zhuǎn)其它

B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

D.客戶應(yīng)當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

7.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(ACD)

A.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C.客戶應(yīng)當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款

8.根據(jù)《期貨交易所管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是(BCD)

A.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

B.期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任

C.客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任

D.期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

9.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向(ABD)收取保證金。

A.交易結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

10.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法正確的(BCD)

A.應(yīng)由期貨公司的工作人員向客戶承擔賠償責任

B.應(yīng)由期貨公司承擔責任

C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

D.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔

11.某期貨公司股東會決議定，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。根據(jù)上述事實，請回答以下2題

(1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是(D)

A.應(yīng)召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某

B.應(yīng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

C.王某擔任期貨公司董事長，還因當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格

D.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理

(2)關(guān)于期貨公司的股權(quán)受讓行為，下列說法正確的是(D)

A.王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當取得其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承認

B.王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因為他已在期貨公司任總經(jīng)理一職

D.王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因為他說自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

12.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。

(1)下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是(C)

A.期貨公司允許客戶保證金不足的情況下進行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法

B.期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進行約定

C.期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構(gòu)成透支交易

D.是否將客戶的合約進行強行平倉，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

(2)在發(fā)生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應(yīng)當采取的正確措施是(AC)

A.客戶應(yīng)當及時查閱并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應(yīng)當督促客戶自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或自行平倉

D.期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關(guān)費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔

13.某期貨公司共有5家營業(yè)部，其期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，客戶權(quán)益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元?？蛻粢蚩捎觅Y金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。請回答以下問題

(1)該期貨公司的期末凈資本為(B)

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

(2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會員)下列風險監(jiān)管指標中低于規(guī)定的是(B)

A.凈資本

B.凈資本/客戶權(quán)益總額

C.凈資本/凈資產(chǎn)

D.凈資本/營業(yè)部家數(shù)

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