2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月7日)

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試題部分

1.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是(C)

A.10萬元

B.9萬元

C.8萬元

D.7萬元

2.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(A)

A.責(zé)令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C.向公司出具警示函

D.責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

3.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例(D)

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

4.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(B)

A.責(zé)令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

D.無需采取監(jiān)管措施

5.某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為(C)。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

6.某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(AB)

A.1.4億元

B.1.5億元

C.1.6億元

D.1.7億元

7.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(BC)

A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失。

8.某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí)，請回答一下兩問題。

(1)下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(BD)

A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

(2)對于王某被捕，下列說法正確的是(AB)

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會(huì)公眾披露

9.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價(jià)2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實(shí)，請回答一下問題。

(1)擬設(shè)立的全資公司為(B)

A.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)

B.證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)

C.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)

D.證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)

(2)下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是(BC)

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

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