2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(9月25日)

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綜合題(在每題給出的4個選項(xiàng)中。有1個或者1個以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)

小崔于2008年10月開始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國證監(jiān)會提出辭呈。

根據(jù)材料。作答以下幾道題。

1.小崔的做法，違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定。

A.十

B.十八

C.三十

D.三十三

2.甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定。

A.三

B.二十

C.二十六

D.三十

3.如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報(bào)告給了甲期貨公司董事會，并且于5日后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，則小崔()。

A.做法是正確的

B.違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定

C.違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定

D.違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】B

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

2.【答案】C

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合期貨公司首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

3.【答案】B

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，第二十三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告。

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