2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月26日)
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試題部分(多項(xiàng)選擇題)
1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的()應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
A.內(nèi)容
B.格式
C.處理方式
D.處理日期
2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利,履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。
A.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
B.《期貨交易所管理辦法》
C.《期貨經(jīng)濟(jì)公司管理辦法》
D.《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則》
3.下列關(guān)于與預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的有()。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
4.關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法,正確的有()。
A.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本
B.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本
C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款,可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債
D.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款,可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本
5.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.凈資本不得低于人民幣2500萬(wàn)元
B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%
D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
答案見第二頁(yè)>>>
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答案解析
1.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
2.【答案】BD
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十九條規(guī)定,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利,履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。
3.【答案】ACD
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十三條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明;有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
4.【答案】BD
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條規(guī)定,期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款,可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。
5.【答案】BD
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):(一)凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元;(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。
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