2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月18日)
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試題部分(單選題)
1.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.30日
B.60日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
2.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序
B.期貨結(jié)算和交割制度
C.保證金的管理和使用制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度
3.關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述不正確的是()。
A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí),不得對(duì)客戶(hù)做出營(yíng)利保證
D.堅(jiān)持客戶(hù)利益高于一切的原則
4.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官義務(wù)的描述,錯(cuò)誤的是()。
A.首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理方面發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)挪用客戶(hù)保證金違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)占用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為的,可以根據(jù)情況決定是否向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告
5.期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行金融期貨開(kāi)戶(hù)測(cè)試時(shí),()和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。
A.客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員
B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
C.開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員
D.期貨居間人
答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>
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答案解析
1、參考答案:D
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
2、參考答案:D
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。
3、參考答案:D
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:(一)誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);(二)以專(zhuān)業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù),保守客戶(hù)的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益;(三)向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得做出不當(dāng)承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為;(六)不得為迎合客戶(hù)的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
4、參考答案:D
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第二十四條規(guī)定,首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告:(一)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁,可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。對(duì)上述情形,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改,并將整改情況向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
5、參考答案:C
參考解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十條規(guī)定,測(cè)試完成后,開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。
2020年9月期貨從業(yè)資格考試報(bào)名工作已經(jīng)啟動(dòng),請(qǐng)想要參加本次考試的考生及時(shí)報(bào)名,同時(shí)建議廣大考生添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年9月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績(jī)查詢(xún)時(shí)間通知,既簡(jiǎn)單又方便。
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