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2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月15日)

更新時間:2020-07-15 13:40:41 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽39收藏3

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摘要 期貨從業(yè)資格考試采取閉卷機考試方式。其中期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》單科考試時間為100分鐘。為了幫助大家豐富備考知識,小編整理了“2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月15日)”,希望對各位考生復(fù)習有所幫助。本文內(nèi)容如下:

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試題部分

1.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,(  )負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

2.期貨公司申請注銷交易編碼的,應(yīng)當通過(  )申請。

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會

C.營業(yè)部所在地的派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

3.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,客戶開立期貨賬戶時,負責對客戶開戶資料進行審核的是(  )。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,(  )應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制,防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

5.期貨公司應(yīng)當按照要求采集并以電子文檔方式在(  )集中統(tǒng)一保存客戶影像資料,并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.營業(yè)部

B.公司總部

C.人事部

D.行政部

答案見第二頁>>>

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答案解析

1、正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定,中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼,以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料,應(yīng)當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

2、正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規(guī)定,監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后,應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

3、正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定,期貨公司為客戶開立賬戶,應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核,確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

4、正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定,監(jiān)控中心應(yīng)當依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則,并報告中國證監(jiān)會。監(jiān)控中心應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制,防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

5、正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料,并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

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