2020年期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)：投資者適當(dāng)性測(cè)評(píng)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)匯總【期貨名詞解釋】

問(wèn)：在開(kāi)立期貨賬戶(hù)前，投資者須先完成適當(dāng)性測(cè)評(píng)。什么是適當(dāng)性?

答：適當(dāng)性就是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷(xiāo)售給合適的投資者。根據(jù)適當(dāng)性制度，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)的過(guò)程中，將投資者劃分專(zhuān)業(yè)投資者和普通投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配方面享有特別保護(hù)，普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。根據(jù)普通投資者填寫(xiě)的適當(dāng)性測(cè)評(píng)問(wèn)卷，按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高將其至少劃分為五類(lèi)：C1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別)、C2、C3、C4、C5類(lèi)；基于產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出明確的“客戶(hù)---產(chǎn)品”匹配意見(jiàn)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以此作為銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)的依據(jù)，同時(shí)對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

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