2020年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》知識點：交所管理辦法

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交所管理辦法

1.公司制----------股份有限公司

2.會員制----------注冊資本出資認(rèn)繳

3.證監(jiān)會監(jiān)督管理

4.章程：注冊資本，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)規(guī)則，基本業(yè)務(wù)制度，風(fēng)險準(zhǔn)備金制度，變更終止條件，章程修改

5.會員制：加上，會員資格管理，會員權(quán)利義務(wù)，紀(jì)律處分

6.交易規(guī)則：交易、結(jié)算、交割制度，風(fēng)險管理制度，交易異常處理，保證金管理使用制度，交易信息發(fā)布方法，違約行為機(jī)器處理，交易糾紛處理

7.變更名稱、注冊資本，證監(jiān)會

8.交所合并后債券，債務(wù)繼承

9.聯(lián)網(wǎng)交易的，決定起10日報告證監(jiān)會

10.解散：營業(yè)期滿，會員股東大會決定解散，證監(jiān)會決定關(guān)閉

11.會員大會職權(quán)：審定章程，交易規(guī)則，修改草案。選舉理事。審議工作報告，審議預(yù)算方案決算報告，風(fēng)險準(zhǔn)備金使用。決定注冊資本，合并分立。

12.理事會職權(quán)：召集會員大會，擬定章程、交規(guī)、草案。審議總經(jīng)財務(wù)預(yù)算、決算報告，合并分立，提交會員大會通過。決定專門委員會，會員接納，變更名稱營業(yè)所。審批細(xì)則和辦法，風(fēng)準(zhǔn)金使用，總經(jīng)發(fā)展規(guī)劃和工作計劃，對外投資計劃*審議結(jié)算擔(dān)保金。監(jiān)督總經(jīng)實施決議，高管。組織財會報告審計，決定會計事務(wù)所聘用。

13.理事長職權(quán)：主持會員大會、理事會，組織協(xié)調(diào)專門委員會工作，檢查理事會決議實施并向理事會報告

14.總經(jīng)理職權(quán)：組織實施決議，擬定細(xì)則，擬定實施發(fā)展規(guī)劃，工作計劃，對外投資。擬定合并分立，變更名稱、營業(yè)場所方案。決定機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任人員，決定結(jié)算擔(dān)保金使用。

15.監(jiān)事會職權(quán)：不得少于三人，檢查財務(wù)，監(jiān)督執(zhí)行，提出提案

16.董事會秘書職責(zé)：會議籌集，文件保管，股東資料整理

17.董事會，理事會任期三年，總經(jīng)理三年兩屆，法人，當(dāng)然理事

18.臨時會員大會：理事不足2/3，1/3會員聯(lián)名提議，理事會認(rèn)為有必要

19.臨時理事會議:1/3理事，證監(jiān)會提議

20.會員大會由理事會召集，每年一次，理事長主持。理事會每半年一次。10天前通知

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21.理事會議2/3有效，一半通過

22.理事會可設(shè)立專門委員會

23.會員大會2/3以上出席才有效，理事簽名，10天內(nèi)把大會文件-------證監(jiān)會

24.理事會，會員理事選舉，非會員理事證監(jiān)會委派

25.總經(jīng)理，理事長，董事長，監(jiān)事長，董事會秘書，獨立董事任免由證監(jiān)會提名理事會通過

26.交所任免中層，決定10日內(nèi)向證監(jiān)會報告

27.期貨交易所應(yīng)該設(shè)獨立董事

28.副總經(jīng)理若干，副理事長1-2人，副董事長1-2人

29.批準(zhǔn)取消會員向證監(jiān)會報告

30.中金所---分級結(jié)算其他全員結(jié)算

31.交易結(jié)算不得為非結(jié)算會員結(jié)算

32.結(jié)算會員：特別、全面、交易

33.分級結(jié)算期交所可以根據(jù)資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍，但3天內(nèi)報告證監(jiān)會

34.保證金管理制度：收保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，低于最低處置方法‘

35.有價證券沖抵保證金：標(biāo)準(zhǔn)倉單、流通國債、有價證券。不得高于賬戶資金4倍，證券價值的80%，標(biāo)準(zhǔn)倉單前一交易日結(jié)算價，國債前一交易日上證券和深證券較低的收盤價

36.虧損、費用、貸款、稅金，不得沖抵。只給證券必須送到期交所

37.分級結(jié)算期交所，建立結(jié)算擔(dān)保金，包括基礎(chǔ)結(jié)算和變動結(jié)算擔(dān)保金

38.調(diào)整基礎(chǔ)計算擔(dān)保金的，調(diào)整前報告證監(jiān)會

39.風(fēng)險準(zhǔn)備金------手續(xù)費的20%。證監(jiān)會根據(jù)期所規(guī)模，發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險，決定風(fēng)準(zhǔn)規(guī)模

40.期所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)

41.分級結(jié)算期所，風(fēng)險管理期所-----結(jié)算會員----非結(jié)算會員----客戶

42.證監(jiān)會調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停取消回復(fù)某一品種。

43.期所采取會員客戶的臨時措施：限制入金、出金、開倉，限期平倉，強平，提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

44.下列情形進(jìn)入異常情況并暫停交易，不得超過3日，證監(jiān)會批準(zhǔn)除外不可抗力，結(jié)算交割危機(jī)重大影響

45.期所編制，周報表，月、年報表

46.制定違反交規(guī)的制度，報告證監(jiān)會

47.公司制期所關(guān)于股份報告證監(jiān)會批準(zhǔn)

48.證監(jiān)會異常時延遲開始，暫停交易，提前開市

49.高管不得在營利性組織中兼職

50.期所報告證監(jiān)會：年度財務(wù)報告4個月年度工作報告30天季度工作報告15天，涉及10%凈資本或風(fēng)險大的訴訟。風(fēng)險大財務(wù)支出。

51.證監(jiān)會可以派督察員

52.期所應(yīng)及時交監(jiān)管費

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