2020年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：市場(chǎng)的監(jiān)管體系

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市場(chǎng)的監(jiān)管體系

一、監(jiān)管的目的與原則

目的：

1.保證市場(chǎng)的有效性

2.保護(hù)投資者利益

3.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

原則

1.充分競(jìng)爭(zhēng)原則

2.規(guī)范性原則

3.安全性原則

4.穩(wěn)定性原則

5.系統(tǒng)性原則

6.靈活性原則

二、國(guó)際期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管體系(略)

國(guó)際期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系有美國(guó)、英國(guó)、中國(guó)香港等幾種模式。美國(guó)的期貨市場(chǎng)在經(jīng)歷了一百多年的發(fā)展后，形成了政府宏觀管理、行業(yè)協(xié)會(huì)自律及期貨市場(chǎng)主體自我管理的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理體育，具有代表性。

三、我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管體系(略)

我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系基本與美國(guó)相同，形成了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所三級(jí)監(jiān)管體系。通過立法管理、行政管理與行業(yè)自律管理三個(gè)方面對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

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