2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二章設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第二章　設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

第六條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；

(二)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；

(三)具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于3人。

第七條　期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；

(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；

(三)具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

(四)出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；

(五)信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；

(六)沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；

(七)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(八)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

(九)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；

(十)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

第八條　期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(四)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)至第(十)項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元；

(二)信譽(yù)良好，不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形。

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

第九條　期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；

(二)在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營(yíng)銷渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；

(三)具備對(duì)期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力，對(duì)期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況具有妥善處置的能力；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十條　非金融企業(yè)入股期貨公司成為主要股東或者控股股東、第一大股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的相關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)符合國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)；

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十一條　期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；

(二)近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；

(三)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過(guò)我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)放所作的承諾。

境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十二條　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。

期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東、一致行動(dòng)人持股比例合計(jì)達(dá)到成為期貨公司控股股東、第一大股東的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條、第十一條規(guī)定的條件。涉及的非金融企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條、第十一條規(guī)定的條件。

第十三條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)申請(qǐng)書(shū)；

(二)發(fā)起協(xié)議；

(三)非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件；

(四)公司章程草案；

(五)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

(六)發(fā)起人名單及其最近3年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的說(shuō)明；

(七)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書(shū)；

(八)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；

(九)場(chǎng)地、設(shè)備、資金來(lái)源證明文件；

(十)股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說(shuō)明；

(十一)資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

(十二)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

(十三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

期貨公司單個(gè)境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例達(dá)到5%以上的，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)境外股東的章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書(shū)和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件；

(二)境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第(七)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)與第十一條第(二)項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函。

存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東情形的，除上述材料外，還需提交國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)要求的其他材料。

第十四條　外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)和外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。

第十五條　按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。

期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)或者備案可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第十六條　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；

(三)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；

(五)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

(六)不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；

(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十七條　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)申請(qǐng)書(shū)；

(二)加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

(三)股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；

(四)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

(五)公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；

(六)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，以及信息系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告等網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)材料；

(七)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

(八)若存在本辦法第十六條第(八)項(xiàng)規(guī)定情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)；

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

第十八條　期貨公司申請(qǐng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準(zhǔn)或者備案的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第十九條　期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

(一)變更控股股東、第一大股東；

(二)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。

除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第二十條　期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；

(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；

(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。

第二十一條　期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請(qǐng)材料：

(一)申請(qǐng)書(shū)；

(二)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；

(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)；

(四)所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明；

(五)所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議；

(六)所涉及股東的最近3年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的說(shuō)明；

(七)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

期貨公司單個(gè)境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例增加到5%以上的，還應(yīng)當(dāng)提交本辦法第十三條第二款所規(guī)定的申請(qǐng)材料。

存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東情形的，除上述材料外，還需提交國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)要求的其他材料。

期貨公司發(fā)生本辦法第十九條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，且股權(quán)登記管理未在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備下列書(shū)面材料：

(一)變更持有5%以下股權(quán)股東情況報(bào)告；

(二)股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；

(三)股權(quán)背景情況圖；

(四)股權(quán)變更相關(guān)文件；

(五)公司章程、準(zhǔn)予變更登記文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

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第二十二條　期貨公司股東應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。

第二十三條　期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過(guò)隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。

第二十四條　期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)支持并配合期貨公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)，不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

期貨公司股東出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，股權(quán)出讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)獨(dú)立行使表決權(quán)及其他股東權(quán)利，不得以任何形式變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方。

第二十五條　期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告；

(二)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

(三)公司決議文件；

(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證書(shū)、任職條件證明；

(五)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

第二十六條　期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；

(二)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第二十七條　期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告；

(二)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

(三)公司決議文件；

(四)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明；

(五)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

(六)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；

(七)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第二十八條　期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。

期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；

(二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；

(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第二十九條　期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告；

(二)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

(三)公司決議文件；

(四)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職條件證明；

(五)分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員名冊(cè)及期貨從業(yè)資格證書(shū)；

(六)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

(七)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第三十條　期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。

本辦法所稱期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

第三十一條　期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并自完成上述工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告；

(二)公司決議文件；

(三)關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況的說(shuō)明；

(四)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上的公告證明；

(五)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；

(六)期貨公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第三十二條　期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備：

(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

(二)最近一次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)；

(三)近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，近1年未因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等原因被采取監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

(四)具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)；

(五)擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第三十三條　期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告；

(二)境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程；

(三)境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

期貨公司變更境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或股權(quán)以及終止境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告；

(二)最近一年經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

第三十四條　期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門(mén)相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

第三十五條　期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

第三十六條　期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)申請(qǐng)書(shū)；

(二)停業(yè)決議文件；

(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第三十七條　期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。

第三十八條　期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

第三十九條　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)重新申領(lǐng)。

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