2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月30日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近()年內期貨交易結算單作為證明，且具有至少()筆以上的成交記錄。【單選題】

A.1；10

B.2；10

C.3；10

D.1；5

2、證券期貨經營機構可以設立基金中基金資產管理計劃，將()以上的資產管理計劃資產投資于接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產管理產品?！締芜x題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

3、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交的材料之一是，全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前()月末的風險監(jiān)管報表?！締芜x題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

4、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請()進行調解。【單選題】

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.協(xié)會

D.國家主管機關

5、發(fā)生下列()事項時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告?！径噙x題】

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

B.期貨公司股權被凍結

C.期貨公司股權被用于擔保

D.以上都不對

6、期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的()進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明?！径噙x題】

A.性質

B.涉及金額

C.進展情況

D.形成原因

7、應當在期貨公司的風險監(jiān)管報表上簽字確認的人員包括()?！径噙x題】

A.期貨公司法定代表人

B.經營管理主要負責人

C.財務負責人

D.首席風險官

8、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有()?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當滿足大客戶優(yōu)先的原則

9、證券期貨經營機構應當對投資顧問的投資建議進行審查，并由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、因實物交割發(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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以上內容為2019年12月30日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練試題部分，答案及解析部分請點擊下一頁查看，同時環(huán)球網校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第二十三條證券期貨經營機構可以設立基金中基金資產管理計劃，將80%以上的資產管理計劃資產投資于接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產管理產品，但不得違反本辦法第四十四條、第四十五條以及中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

3、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)介紹業(yè)務資格申請書；(二)董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；(三)凈資本等指標的計算表及相關說明；(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；(五)分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；(六)關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；(七)關于技術系統(tǒng)準備情況的說明；(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。

4、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十五條。從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調解。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十四條期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

8、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十三條。從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：(一)從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務；(二)從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；(三)從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務。

9、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第三十三條證券期貨經營機構應當對投資顧問的投資建議進行審查，不得由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。

10、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

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以上內容為2019年12月30日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，同時環(huán)球網校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。