2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月27日)
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1、期貨從業(yè)人員有下列()行為,且情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請?!締芜x題】
A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查
B.向投資者隱瞞重要事項
C.操縱期貨價格
D.違反保密義務,泄漏、傳遞他人未公開重要信息
2、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是()?!締芜x題】
A.復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)登記資料
B.限制違法行為人的人身自由
C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查
3、期貨交易所、期貨公司應當按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金?!締芜x題】
A.季度
B.半年度
C.年度
D.月度
4、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每()年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書?!締芜x題】
A.5
B.4
C.3
D.2
5、若為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的,人民法院可以依法()超出部分的資金或者有價證券?!径噙x題】
A.沒收
B.凍結
C.罰款
D.劃拔
6、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款?!径噙x題】
A.不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的
B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
C.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D.限制會員實物交割總量的
7、申請設立期貨公司,應當具備的條件包括()?!径噙x題】
A.注冊資本為2000萬元以上
B.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
C.主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄
D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
8、會員制期貨交易所理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
9、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔違約責任;造成客戶損失的,應當承擔賠償責任?!九袛囝}】
A.正確
B.錯誤
10、近日大豆交易活躍,持倉不斷增加,多空雙方嚴重對峙,市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險,期貨從業(yè)人員吳某是會議成員之一。會議臨近結束時,吳某借機出去給其好友投資者張某打電話,告知交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料大豆價格將會大跌。張某得知消息,立刻賣空大豆期貨合約50手。當天晚上,期貨交易所公布風險控制措施,第二天大豆期貨價格果然暴跌,張某平倉獲利8萬元?!究陀^案例題】
A.處10萬元以上50萬元以下的罰款
B.處8萬元以上10萬元以下的罰款
C.處8萬元以上30萬元以下的罰款
D.處10萬元以上30萬元以下的罰款
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參考答案及解析
1、正確答案:C
答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條從業(yè)人員有下列情形之一,情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請:(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的;(二)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;(三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的;(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。第十條從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
2、正確答案:B
答案解析:《期貨交易管理條例》第四十七條國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責,可以采取下列措施:(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明;(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料;(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;(六)查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;(七)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長至30個交易日;(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
3、正確答案:C
答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內(nèi),繳納前一年度應當繳納的保障基金,并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。
4、正確答案:D
答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。
5、正確答案:B、D
答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第六條有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過上述第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的,人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
6、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨交易管理條例》第六十四條期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得:(1)違反規(guī)定接納會員的;(2)違反規(guī)定收取手續(xù)費的;(3)違反規(guī)定使用、分配收益的;(4)不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預測信息的;(5)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的;(6)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的;(7)不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的;(8)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;(9)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(10)限制會員實物交割總量的:(11)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(12)違反同務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。
7、正確答案:B、D
8、正確答案:A
答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。
9、正確答案:A
答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條。期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔違約責任;造成客戶損失的,應當承擔賠償責任。
10、正確答案:A
答案解析:《期貨交易管理條例》第六十九條期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款。
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