2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月24日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于()。【單選題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

2、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()?！締芜x題】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

3、期貨公司工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，中國金融期貨交易所可以()。【多選題】

A.向中國證監(jiān)會(huì)提出撤銷任職資格的行政處罰建議

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

C.向中國證券交易所提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

D.向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

4、期貨交易活動(dòng)實(shí)行()的原則。【多選題】

A.公開

B.公平

C.公正

D.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

5、非結(jié)算會(huì)員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()提出?！径噙x題】

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資顧問的投資建議進(jìn)行審查，并由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

7、證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

8、期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過期貨交易系統(tǒng)反饋期貨公司。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

9、甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會(huì)同意，擬向中國證監(jiān)會(huì)申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，甲證券公司若要獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，下列符合標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)有()。【客觀案例題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120%

C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

10、甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會(huì)同意，擬向中國證監(jiān)會(huì)申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受()的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?！究陀^案例題】

A.甲證券公司全資擁有的期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第五條資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

2、正確答案：D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

3、正確答案：A、B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條。期貨公司會(huì)員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

5、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。

6、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十三條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資顧問的投資建議進(jìn)行審查，不得由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。

7、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第五條期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

9、正確答案：A、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條(一)凈資本不低于12億元；(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%：(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

10、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

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