2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月22日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場()。【單選題】

A.不受歡迎者

B.行為可疑者

C.禁止進(jìn)入者

D.秩序擾亂者

2、期貨公司辦理下列()事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。【多選題】

A.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

D.變更業(yè)務(wù)范圍

3、期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

4、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按照一定比例繳納形成的。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、會員制期貨交易所每位理事可以接受兩位理事的委托。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

6、根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，實(shí)際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

7、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請民間仲裁委員會進(jìn)行調(diào)解。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

8、公司市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

9、個(gè)人客戶辦理期貨開戶手續(xù)，既可以本人親自辦理，也可以委托代理人代為辦理。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。

2、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更業(yè)務(wù)范圍；(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十一條每位理事只能接受一位理事的委托。

6、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：(五)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

7、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十五條：期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。

8、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

9、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：(一)個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。

10、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明的項(xiàng)目評分為零。

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以上內(nèi)容為2019年12月22日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，同時(shí)環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕一鍵下載。