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2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月11日)

更新時(shí)間:2019-12-11 10:25:40 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽23收藏4

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摘要 2020年期貨從業(yè)資格備考已開始,為幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月11日)”,預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^2020年期貨從業(yè)資格考試成功獲得證書。今日《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題如下:

編輯推薦:2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照()的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專戶存儲(chǔ)?!締芜x題】

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

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參考答案:D
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專戶存儲(chǔ)。

2、期貨公司()的,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告,并抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),同時(shí)還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露?!締芜x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

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參考答案:B
參考解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告,詳細(xì)說明原因、對(duì)期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限,書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司除履行上述程序外,還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。

3、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為()?!締芜x題】

A.待定

B.該項(xiàng)目的最低值

C.0

D.1分

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參考答案:C
參考解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。

4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的(),應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)?!締芜x題】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

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參考答案:A
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十一條會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集,每年召開一次。有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì):(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

5、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》,申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()?!径噙x題】

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn),或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

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參考答案:A、B、C、D
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn),或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試;(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員的()等方面的基本要求和規(guī)定,是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范,是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)?!径噙x題】

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責(zé)任

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參考答案:A、B、C、D
參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條。本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定,是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范,是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

7、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事2/3以上表決通過。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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參考答案:B
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第三十條會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

8、期貨公司不得互相持有次級(jí)債務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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參考答案:A
參考解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù),可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司不得互相持有次級(jí)債務(wù)。

9、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失,也由期貨公司承擔(dān)。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

查看答案

參考答案:B
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條。期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)。

10、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所,則下列關(guān)于A期貨交易所的說法,正確的有()?!究陀^案例題】

A.股東大會(huì)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.董事會(huì)召集股東大會(huì)會(huì)議,并向股東大會(huì)報(bào)告工作

C.董事長(zhǎng)主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議

D.獨(dú)立董事由董事會(huì)提名,股東大會(huì)通過

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參考答案:A、B、C
參考解析:無。

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