2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月10日)
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一、單項選擇題
1、()不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。
A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試
C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄
D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度
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2、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。
A.基金管理公司
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C.證券公司
D.外資企業(yè)
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3、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,保證金賬戶()不低于人民幣50萬元。
A.可用資金余額
B.持倉盈利
C.期末權(quán)益
D.風(fēng)險度
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4、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的要求,評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和()。
A.違約風(fēng)險
B.風(fēng)險承受能力
C.婚姻狀況
D.未來收入
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5、投資者在考慮是否參與金融期貨交易時,不用評估自身的()。
A.經(jīng)濟(jì)實力
B.產(chǎn)品認(rèn)知能力
C.風(fēng)險控制能力
D.身體狀況
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二、多項選擇題
1、制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的目的包括()。
A.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行
B.防范風(fēng)險
C.保護(hù)投資者的合法權(quán)益
D.提高金融期貨市場的透明度
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2、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》是根據(jù)()制定的。
A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨公司管理辦法》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
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3、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的客戶管理和服務(wù)制度。
A.了解客戶
B.分類管理
C.尊重客戶
D.統(tǒng)一管理
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