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2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月6日)

更新時(shí)間:2019-12-06 13:14:41 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽31收藏9

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摘要 2020年期貨從業(yè)資格備考已開(kāi)始,為幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月6日)”,預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^(guò)2020年期貨從業(yè)資格考試成功獲得證書(shū)。今日《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題如下:

編輯推薦:2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、下列依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的是()?!締芜x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

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參考答案:A
參考解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

2、期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作?!締芜x題】

A.股東會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.董事會(huì)

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參考答案:D
參考解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

3、某國(guó)有期貨公司人員王某利用自己作為會(huì)計(jì)職務(wù)上的便利,將客戶資金50萬(wàn)元擅自借給其朋友張某做買(mǎi)賣(mài),結(jié)果張某生意虧損,無(wú)法還錢(qián)。王某的行為構(gòu)成()?!締芜x題】

A.挪用公款罪

B.挪用資金罪

C.徇私舞弊罪

D.為親友非法牟利罪

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參考答案:A
參考解析:《中華人民共和國(guó)刑法修正案》挪用資金罪,是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的,或者雖未超過(guò)3個(gè)月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的,或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。B項(xiàng)的罪名是非國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利挪用本公司、企業(yè)資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人使用時(shí)構(gòu)成的罪名。而本題中王某是國(guó)有證券公司人員,屬于國(guó)家工作人員,應(yīng)該構(gòu)成挪用公款罪;根據(jù)題干的敘述,很明顯本罪不符合徇私舞弊罪和為親友非法牟利罪的構(gòu)成要件。

4、期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。【單選題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

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參考答案:B
參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況()報(bào)表,并及時(shí)公布?!径噙x題】

A.日?qǐng)?bào)表

B.周報(bào)表

C.月報(bào)表

D.年報(bào)表

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參考答案:B、C、D
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第九十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表,并及時(shí)公布。

6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選?!径噙x題】

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果

B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果

C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

D.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

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參考答案:A、B、D
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選:(一)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果;(二)拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果;(三)擅離職守,造成嚴(yán)重后果;(四)1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話;(五)累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;(六)對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

7、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有()等內(nèi)容的,期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外?!径噙x題】

A.品種

B.數(shù)量

C.有效期限

D.買(mǎi)賣(mài)方向

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參考答案:A、B、D
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的,期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。

8、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的,情節(jié)嚴(yán)重的,()?!径噙x題】

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月

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參考答案:A、C
參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條從業(yè)人員有下列情形之一,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng):(一)有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的;(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

9、期貨公司解散、破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理公司自身的資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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參考答案:B
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條。

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

查看答案

參考答案:B
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

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