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2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月5日)

更新時間:2019-12-05 10:56:52 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽29收藏5

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摘要 2020年期貨從業(yè)資格備考已開始,為幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月5日)”,預祝考生都能順利通過2020年期貨從業(yè)資格考試成功獲得證書。今日《期貨法律法規(guī)》練習題如下:

編輯推薦:2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)?!締芜x題】

A.非結(jié)算會員

B.一般結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員

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參考答案:A
參考解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

2、國有以及國有控股企業(yè)違反期貨法律法規(guī)和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予()?!締芜x題】

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分

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參考答案:D
參考解析:《期貨交易管理條例》第七十二條國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易,或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

3、會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、()等專門委員會?!径噙x題】

A.會員資格審查

B.紀律處分

C.調(diào)解

D.財務(wù)和技術(shù)

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參考答案:A、B、C、D
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。

4、單位客戶開戶時,期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶的影像資料包括()?!径噙x題】

A.單位客戶開戶代理人頭部正面照

B.開戶代理人身份證正反面掃描件

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件

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參考答案:A、B、C
參考解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條客戶開戶時,期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶以下影像資料:(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

5、下面()不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)?!径噙x題】

A.實時監(jiān)控期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

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參考答案:A、D
參考解析:無。

6、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定投資者適當性管理的內(nèi)部制度,下列屬于內(nèi)部制度內(nèi)容的是()。【多選題】

A.執(zhí)行投資者適當性管理內(nèi)部制度的保障措施

B.投資者分類的依據(jù)、方法和流程

C.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標準、方法和流程

D.適當性匹配的標準、方法和流程

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參考答案:A、B、C、D
參考解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(一)了解投資者的標準、方法和流程;(二)投資者分類的依據(jù)、方法和流程;(三)了解產(chǎn)品或服務(wù)的標準、方法和流程;(四)產(chǎn)品或服務(wù)分級的依據(jù)、方法和流程;(五)適當性匹配的標準、方法和流程;(六)執(zhí)行投資者適當性管理內(nèi)部制度的保障措施。

7、下列關(guān)于客戶在期貨公司開戶的說法,正確的是()?!径噙x題】

A.客戶應(yīng)當以自己的名義提出開戶申請

B.承諾資金來源合法

C.出具合法有效的個人身份證明或者其他證明材料

D.如實提供相關(guān)信息和材料

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參考答案:A、B、C、D
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條客戶應(yīng)當以自己的名義向期貨公司提出開戶申請,出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料,如實提供相關(guān)信息和材料,承諾資金來源合法,對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關(guān)系的,應(yīng)當在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

8、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu),專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責,并承擔相應(yīng)法律責任。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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參考答案:A
參考解析:《期貨交易管理條例》第八十二條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu),專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責,并承擔相應(yīng)法律責任。

9、客戶開立賬戶,應(yīng)當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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參考答案:A
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條客戶應(yīng)當以自己的名義向期貨公司提出開戶申請,出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料,如實提供相關(guān)信息和材料,承諾資金來源合法,對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關(guān)系的,應(yīng)當在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

10、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任,該分支機構(gòu)不能承擔的,由期貨公司承擔?!九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

查看答案

參考答案:A
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條。期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任,該分支機構(gòu)不能承擔的,由期貨公司承擔。客戶有過錯的,應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任。

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以上內(nèi)容是2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月5日),小編還為廣大考生上傳2020年期貨從業(yè)資格更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載。

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