2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點：法律責任

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考點九、法律責任

交易所，非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員、收取手續(xù)費、使用分配收益和沒有建立相關制度、沒有履行相關報告義務的責令改正、給予警告、沒收違法所得；對直接責任人1-10萬罰款并紀律處分。

期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業(yè)資格的等沒收違法所得1-3倍罰款，不足10萬，10-30萬罰款。對直接負責人1-5萬罰款。

交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50萬罰款。對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風險揭示書，虛假信息沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50萬罰款。對直接負責人1-10萬罰款，情節(jié)嚴重的，取消從業(yè)資格。

交割倉庫違規(guī)：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責人1-10萬。

中介服務機構(會計師事務所，律師事務所，資產評估機構)未盡責：沒收業(yè)務收入，1-5倍罰款，直接負責人3-10萬。

內幕交易：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責人3-30萬。

操縱價格：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責人1-10萬。

非法設立期貨交易場所：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責人1-10萬。

境內機構、人員違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負責人處1-10萬的罰款。

期貨專門結算機構由證監(jiān)會批準

境外機構在境內設立、收購、參股期貨經營機構以及在境內設立分支機構(含代表處)的管理辦法，由證監(jiān)會，國務院商務主管部門和外匯管理部門制定報國務院批準后執(zhí)行。

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