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2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn):設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

更新時(shí)間:2019-11-28 14:44:38 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽40收藏16

期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

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摘要 2020年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試正在報(bào)名期間,距離考試還有一個(gè)多月的時(shí)間,為幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn):設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止”,預(yù)祝考生都能順利通過2020年期貨從業(yè)資格考試成功獲得證書。

編輯推薦:2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)匯總

考點(diǎn)四、設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件:從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況:實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元,凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰,在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利逃避股東。

3.持有公司100%股份的股東,凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。

4.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料:設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書,公司章程草案,經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明,擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地設(shè)備資金證明材料律師事務(wù)所法律意見書

5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料:

金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書

加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

公司治理風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計(jì)劃書業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況

人員的情況表一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料:

變更股權(quán)申請(qǐng)書股東的決議書股東的轉(zhuǎn)讓合同和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的脆弱書

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表

擬增加出資額的情況報(bào)告

8.期貨公司變更注冊(cè)資金需要提交下面條件:申請(qǐng)書股東決議書股東放棄先夠權(quán)利詳細(xì)方案負(fù)債表

9.變更法定代表人需提交的申請(qǐng)材料:申請(qǐng)書。股東會(huì)決議文件任職資格

10.變更住所符合條件:符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則2年內(nèi)無(wú)重大違法記錄申請(qǐng)書詳細(xì)計(jì)劃使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

2020年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為1月6日至11日,距離準(zhǔn)考證打印還有很長(zhǎng)一段時(shí)間,為了防止考生錯(cuò)過,再次提醒完成報(bào)名的考生請(qǐng)及時(shí)通過環(huán)球網(wǎng)校“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能訂閱本次期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印通知服務(wù)。

以上內(nèi)容為2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn):設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止,同時(shí)環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了2020年期貨從業(yè)資格考試教材大綱、模擬試題、備考指導(dǎo)等海量資料免費(fèi)送,點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕一鍵下載。

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