2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點17：風險控制體系

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知識點：風險控制體系

第十八條

期貨公司應(yīng)當建立統(tǒng)一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

營業(yè)部履行部分風險控制職責的，期貨公司應(yīng)當直接管理營業(yè)部的風險管理人員。

第十九條

營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統(tǒng)或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

第二十條

期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風險控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風險控制參數(shù)。

第二十一條

期貨公司應(yīng)當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風險控制措施。

第二十二條

營業(yè)部應(yīng)當執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。

第二十三條

期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。

第二十四條

期貨公司應(yīng)當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。

期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

第二十五條

營業(yè)部應(yīng)當嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財務(wù)、結(jié)算部門審核。

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