2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點：設立、變更與業(yè)務終止

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50%或者負債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利逃避股東。

3.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標凈資產(chǎn)不得低于15億元。

4.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務和內(nèi)部控制制度。場地設備資金證明材料律師事務所法律意見書

5.期貨公司申請金融業(yè)務需要提供的材料：

金融期貨經(jīng)紀業(yè)務申請書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務的決議書

申請日前2個月月末風險監(jiān)督報表以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)規(guī)定標準的書面保證。

公司治理風險管理的執(zhí)行情況

業(yè)務計劃書業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)運行的情況

人員的情況表一年度的財務報告股東最近一期的財務報告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料：

變更股權(quán)申請書股東的決議書股東的轉(zhuǎn)讓合同和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更注冊資金需要提交下面條件：

申請書股東決議書股東放棄先夠權(quán)利詳細方案負債表

9.變更法定代表人需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則2年內(nèi)無重大違法記錄申請書詳細計劃使用權(quán)和消費檢驗合格證明妥善處理客戶保證金和持倉的報告

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