2018年期貨法律法規(guī)輔導(dǎo)資料：法律責(zé)任

第一百一十條

期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條處罰。

第一百一十一條

期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰：

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本;

(二)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所;

(三)違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定;

(四)不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查;

(五)未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度;

(六)交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。

注：69(現(xiàn)66)：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

第一百一十二條

期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條處罰。

注：100：誠(chéng)信、回避

注：82條：(現(xiàn)79條)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。

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