2018年期貨法律法規(guī)輔導資料：期貨市場監(jiān)督管理

第四十七條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：

(一)制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;

(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;

(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;

(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;

(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;

(六)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;

(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;

(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;

(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

第四十八條國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：

(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;

(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證;

(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明;

(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料;

(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

(六)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;

(七)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

第四十九條期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。

必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。

第五十一條國家根據期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。

期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

第五十二條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。

客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

第五十三條期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。

第五十四條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

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